富途证券“自主研发清算系统”涉嫌虚假陈述

2019-06-18 10:01:28 来源：中国网财经

中国网财经6月18日讯(记者王子奇)近期，一张清算牌照把年初赴美上市的富途证券(全称“富途控股有限公司”)推上了风口浪尖。

富途证券5月24日晚间披露一季报，在公布报表后的电话会议上，该公司披露了一个重磅消息，即公司已通过美国FINRA清算牌照申请，预计月内拿到清算牌照，并表示，长远来看，清算业务的开展将为富途证券创造新的盈利增长点。

6月3日盘前，富途证券在旗下“富途牛牛”中发布消息，称公司“已经获得清算牌照”。随后，其官方微信公众号“富途”推送了一篇《这次我们拿下了一块含金量超高的牌照!》的文章，文章指出，“富途控股(NASDAQ：FHL)旗下全资子公司Futu Clearing Inc.正式获得美国证监会及金融业监管局FINRA颁发的清算牌照，富途将基于自主研发的清算系统独立开展清算结算业务，从而进行更为有效的客户资产管理”。富途证券在这篇“官宣”中还表示，公司由此真正打通股票交易、清算、结算和资产托管全流程，实现从介绍经纪商至清算经纪商的转型。

资料来源：富途官方微信公众号

这张牌照对富途证券来说有何价值?其在上述文章中谈到，“根据最新数据，目前美国有3600多家介绍经纪商，但仅有约120家清算经纪商，众多介绍经纪商由于不具备清算资质而不得不依赖于清算经纪商进行清算业务，并支付一定佣金费用，在业务开展上颇受局限。对于各大经纪商，清算牌照的含金量及重要性自是不言而喻”。

然而，中国网财经记者在富途证券官网投资者关系一栏中看到的有关上述清算牌照的消息则是这么写的：With FINRA’s membership and Futu’s proprietary systems working with our licensed version of InteliClear's Post Trade Solutions the company will be able to provide clearing, settlement and asset custody services to customers and other introducing brokers in the U.S。

翻译过来就是：凭借FINRA的会员资格和Futu的专有系统与我们的授权版InteliClear的Post Trade Solutions合作，该公司将能够为美国的客户和其他介绍经纪人提供清算，结算和资产托管服务。

资料来源：富途证券官网

该篇英文稿件还详细介绍了InteliClear这家公司及其产品。原文是InteliClear is the third-party vendor providing clearing service solutions for Futu Clearing Inc.，直译过来就是：InteliClear是为富途提供清算服务解决方案的第三方供应商。

资料来源：富途证券官网

也就是说，富途证券在官方微信公众号“官宣”用中文描述清算业务时写的是“独立自主”、“独立开展”，而官网英文版却说的是与InteliClear公司进行合作，由第三方供应商为富途提供清算服务解决方案

为何出现如此矛盾的说法?富途证券到底有无能力靠自主研发的系统独立开展美股清算业务?有投资者在接受中国网财经记者采访时表示，如果该系统不是“独立自主”研发，或者未来的清算业务不能独立开展，富途证券就涉嫌虚假陈述、信息披露违规、对投资者进行误导，该投资者同时表示，富途官方在中英文信披中提供的“不同待遇”，简直让“只懂中文的投资者不敢炒富途”。

就此，中国网财经记者致电致函富途证券，截至发稿时未收到任何回复。

对于美国上市公司“虚假陈述、违规信披”的后果，有业内人士表示，一般来说，违规公司会受到美国证券交易委员会(SEC)的罚金处罚，具体罚金金额则取决于事件影响结果，对投资者造成损失多大。

据了解，2018年美股市场上最具轰动性的“虚假陈述、违规信披”事件，当属“马斯克推特宣布特斯拉私有化事件”。就这一事件，美国证券交易委员会(SEC)于2018年9月27日以“涉嫌证券欺诈”正式起诉马斯克，SEC在起诉书中称，马斯克在8月发布的特斯拉将私有化的推特无端捏造事实，“他没有跟任何潜在融资来源讨论过价格等关键的交易条款”。而马斯克在推文中给出了420美元的私有化收购价，较当时特斯拉股价溢价20%，这造成特斯拉的投资者相信他拿到了有把握的收购报价。最终，马斯克和特斯拉为此支付了4000万美元的罚金。

公开数据显示，富途证券今年3月8日在美国纳斯达克上市，除上市初股价曾短暂冲高至19.28美元，从4月起便开启了单边下跌走势。值得一提的是，富途证券于6月3日盘前推送了这则利好消息，导致其当天美股盘前股价上涨超4%，然而随后却一路下滑，截至目前每股报价9.87美元。对比6月3日的开盘价(11.2美元/股)，富途证券已累下跌超过11.9%，而如果对比上市以来19.28美元的最高价，富途证券股价则已经跌去了48.81%。